海南期貨公司設(shè)立、海南三亞全省代辦

                                                                   【海南期貨公司設(shè)立】

一、期貨公司企業(yè)注冊經(jīng)營范圍參考

商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢，資產(chǎn)管理，基金銷售。

二、期貨公司經(jīng)營許可證辦理依據(jù)

《期貨交易管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第627號(hào)）第十五條：“期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊?！?《期貨交易管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第627號(hào)）第十九條：“期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)……”（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 《國務(wù)院關(guān)于第六期取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國發(fā)〔2012〕52號(hào)）附件1《國務(wù)院決定取消的行政審批項(xiàng)目目錄》第117項(xiàng)“期貨公司變更5%以上股權(quán)部分事項(xiàng)審批：不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東且控股股東、**大股東未發(fā)生變化的變更的審批”。附件2《國務(wù)院決定調(diào)整的行政審批項(xiàng)目目錄》“（一）下放管理層級(jí)的行政審批項(xiàng)項(xiàng)目”第89項(xiàng)“期貨公司變更持有5%以上股權(quán)部分情形審批：涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東但控股股東、**大股東未發(fā)生變化的審批”。

三、期貨公司經(jīng)營許可證辦理時(shí)限

125個(gè)工作日

四、辦理期貨公司經(jīng)營許可證需要的材料清單

1、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料

2、存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、**大股東情形的，除上述材料外，還需提交國家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見要求的其他材料

3、期貨公司經(jīng)營計(jì)劃

4、律師事務(wù)所出具的法律意見書，對包括但不限于以下事項(xiàng)發(fā)表法律意見：有關(guān)股東是否符合規(guī)定的條件，出資協(xié)議、合同等是否合法，有關(guān)決策程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，出資、發(fā)起設(shè)立行為及過程是否合法等。涉及境外股東的，應(yīng)提供由境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書

5、資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

6、擬任高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書等材料

7、場地、設(shè)備、資金證明文件，包括營業(yè)場所和技術(shù)系統(tǒng)等情況說明

8、擬定的期貨公司業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本，以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能等說明

9、期貨公司章程草案

10、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

11、非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件

12、實(shí)際控制人、股東簡介及相關(guān)材料

13、發(fā)起人名單及期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（格式見附件2，應(yīng)逐個(gè)主體、逐層穿透至最終權(quán)益持有人；涉及上市公司或掛牌公司的，至少應(yīng)對前十大股東、5%以上股東、公開披露股東的股權(quán)進(jìn)行穿透）

14、設(shè)立期貨公司的發(fā)起協(xié)議

15、申請書

五、期貨公司經(jīng)營許可證辦理?xiàng)l件

申請材料齊全、符合法定形式。

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