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發(fā)布日期:2024-04-24?瀏覽次數(shù):537
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一、海南私募基金備案的法律依據(jù)
海南私募基金備案的法律依據(jù)主要包括《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī),這些法律法規(guī)為私募基金的規(guī)范運(yùn)作提供了明確的法律依據(jù)和監(jiān)管要求。
二、海南私募基金備案的申報(bào)條件
1. 企業(yè)名稱:應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)投資管理”字樣,并在名稱中標(biāo)明“私募基金”、“私募基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣。
2. 經(jīng)營(yíng)范圍:需標(biāo)明“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。
3. 股東要求:對(duì)于QFLP管理企業(yè)的境外機(jī)構(gòu)股東,需持有境外金融監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照,并具備出具對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本的出資能力證明。
4. 高管資格:高管必須至少有2名以上具備基金從業(yè)資格,其中法定代表人必須有從業(yè)資格,總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人之一必備基金從業(yè)資格。
5. 備案材料:需按照《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》、《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》等要求準(zhǔn)備。
6. 備案時(shí)限:私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
三、海南私募基金備案的申報(bào)材料
1. 基本材料
(1) 法人及主要股東身份證明:
(2) 法人身份證、個(gè)人簡(jiǎn)歷及一寸照片
(3) 股東出資人身份證明
(4) 公司注冊(cè)及經(jīng)營(yíng)文件:
(5) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本
(6) 稅務(wù)登記證副本
(7) 組織機(jī)構(gòu)代碼證副本
(8) 銀行開(kāi)戶許可證
(9) 注冊(cè)資本證明:
(10) 驗(yàn)資報(bào)告或銀行出具的實(shí)繳資本證明
(11) 公司章程及合伙協(xié)議:
(12) 公司章程(全體股東親筆簽字,法人股東需加蓋公章)
(13) 合伙協(xié)議書(shū)(如有)
2. 管理人員信息
(1) 高管人員簡(jiǎn)歷及資格證明
(2) 管理人員照片
3. 財(cái)務(wù)及審計(jì)信息
(1) 財(cái)務(wù)報(bào)表
(2) 近期的財(cái)務(wù)報(bào)表,包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等
(3) 如公司成立不滿一年,則可能不需要提供審計(jì)報(bào)告
(4) 審計(jì)報(bào)告(如有):
(5) 由法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告
四、海南私募基金備案的申報(bào)流程
1. 確定入駐意向:明確基金企業(yè)注冊(cè)需求,了解小鎮(zhèn)優(yōu)勢(shì)及三亞金融優(yōu)惠政策,約1個(gè)工作日。
2. 填寫(xiě)入駐申請(qǐng):協(xié)助企業(yè)填寫(xiě)入駐申請(qǐng),詳細(xì)講解填寫(xiě)需求,約1個(gè)工作日。
3.
4. 風(fēng)控審核:三亞亞太基金小鎮(zhèn)風(fēng)控事業(yè)部進(jìn)行調(diào)查,包括公司盡職及個(gè)人盡調(diào),并對(duì)從業(yè)資格進(jìn)行核實(shí),客戶補(bǔ)充相關(guān)材料,風(fēng)控部門(mén)簽署審核意見(jiàn),約1個(gè)工作日。
5. 管委會(huì)審核:為企業(yè)提交入駐申請(qǐng)相關(guān)材料,主管部門(mén)三亞市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)園管理委員會(huì)報(bào)備審核,約1個(gè)工作日。
6. 協(xié)議簽署:
7. 簽署亞太金融入駐協(xié)議,明確合作責(zé)任及服務(wù)內(nèi)容,小鎮(zhèn)提供辦公場(chǎng)所設(shè)施,開(kāi)展物業(yè)服務(wù),約1個(gè)工作日。
8. 工商注冊(cè):企業(yè)提供工商注冊(cè)材料,協(xié)助企業(yè)報(bào)備三亞部門(mén)進(jìn)行審批注冊(cè),約5個(gè)工作日。
9. 印章刻制:工商注冊(cè)成功后,提交公安局備案,約3個(gè)工作日。
10. 銀行開(kāi)戶:協(xié)助企業(yè)在三亞選擇指定銀行開(kāi)設(shè)基本賬戶,并設(shè)定募集賬戶,金融辦定期抽查賬戶資金動(dòng)態(tài),防范金融風(fēng)險(xiǎn),約5個(gè)工作日。
11. 稅務(wù)登記:為企業(yè)進(jìn)行稅務(wù)登記,領(lǐng)取稅務(wù)發(fā)票,約1個(gè)工作日。
12. 報(bào)備金融辦:為企業(yè)提交入駐企業(yè)信息至主管部門(mén),并根據(jù)主管部門(mén)反饋開(kāi)展服務(wù)工作。
五、海南私募基金備案申報(bào)常見(jiàn)問(wèn)題
Q1、實(shí)繳資本的要求?
A1、實(shí)繳資本不低于注冊(cè)資本的25%,提供相關(guān)驗(yàn)資報(bào)告或?qū)嵗U出資證明;滿一年的企業(yè)提供上一年度的審計(jì)報(bào)告。
Q2、首次申請(qǐng)備案流程有什么需要注意的?
A2、需要在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》,待提交的法律意見(jiàn)書(shū)辦理通過(guò)后,按照正常流程提交私募基金備案。